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新牛人股票配资ASIC永久禁止一名理财规划师提供金融服务 因其选举舞弊、提供虚假证据

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澳大利亚证券投资委员会(A新牛人股票配资sIC)新牛人股票配资已永久禁止前理财规划师Neil John Evans提供金融服务。

Evans来自维多利亚州Wodonga.ASIC发现,他缺乏履行金融服务提供商职责和义务所必需新牛人股票配资的判断力。

2017年,ASIC根据《2001年ASIC Act》第19条对Evans进行了两次调查,内容涉及他操纵WAW Credit Union Co-Operative Limited (简称新牛人股票配资“WAW”)董事选举的行为。Evans在未经授权的情况下滥用WAW成员的个人信息,代表他们投票。

ASIC发现Evans在2017年2月的调查中给出的证据与他在随后的2017年8月的调查中给出的证据不一致,新牛人股票配资这使得Evans在2017年2月的调查中作出的回应不真实或具有误导性。

ASIC认为,Evans在2015年WAW选举中的未经授权投票行为以及在2017年2月调查中给出虚假或误导性证据的行为反复证明其缺乏判断力,不具备作为金融服务提供商应有的良好品质,可能违反了金融服务法律。

Evans已要求行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)对ASIC的决定进行复审。